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“兵戈!重庆熙街哪栋有耍的，打仗” “为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”

“为客户着想”，西南证券高级投顾“尴尬违规”

　　炒股就看金麒麟阐发师研报，权势巨子，专业，实时，周全，助您发掘潜力主题机遇！ 　　来历：券业里手　　在证券行业的严酷监管下，西南证券一名资深投顾，在长达六年的时候里，以两重身份游走于股市当中。在小我炒股年夜幅吃亏百万的同时，代客买卖却赚了一笔。如斯“为客户着想”，让里手叹为不雅止。　　2号罚单剑指高级投顾　　继“福日电子”黑幕买卖案后，重庆证监局表露的〔2024〕2号行政惩罚决议书，剑指西南证券时任高级投资参谋。　　伟海精英显示，何某曾在华西证券短暂任职。他于2014年12月至2020年8月任职于重庆潼南证券营业部（简称：潼南营业部），数年时候里从投资参谋助理做到了高级投资参谋。分开西南证券后，未见证券行业任职记实。　　多是由于职务之便，何某接触到营业部客户陈某兰。这位客户在潼南营业部和重庆荣昌证券营业部（简称：荣昌营业部）均开立了实名账户，账号别离为614XXXX03和616XXXX86，而现实利用者是其亲属陈某江。　　经查，2019年5月21日至2020年6月10日，陈某江供给买卖资金，并向何某出借陈某兰614XXXX03证券账户买卖股票。何某累计买卖金额16，702.12万元，总计吃亏92.14万元（扣除税费）。2019年7月1日至2020年3月9日，何某节制利用陈某兰616XXXX86证券账户买卖股票，合计买卖金额8，344.7万元，总计吃亏14.84万元（扣除税费）。　　先别说从业人员背规炒股“理当何罪”，看这程度，资深投顾也不咋样嘛。　　代客买卖收到操盘分红　　但是，几近是统一时候，这位资深投顾还有另外一项“副业”，“代客炒股”，而且“成就斐然”。　　监管函表露，2019年12月5日至2020年2月3日时代，何某接管潘某拜托，节制利用潘某名下资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，买卖金额合计2，656.26万元。　　上述时代，何希收到潘某微信转账18，866元，微信转账申明“操盘分红”。想来，这是这位客户对何某“操盘程度”的承认。　　时隔数年，重庆证监局按照任职环境申明、证券账户资料、银行账户资料、微信转账记实、相干人员扣问笔录等证据，认定何某违背《证券法》相干划定，对其借他人名义持有、生意股票行动罚款10万元，对其暗里接管客户拜托生意证券的行动，赐与正告，充公背法所得，处以三倍罚款。　　嚯嚯，辛辛劳苦赚来的“分红”全数罚没，还倒赔三倍；再加上本身炒股吃亏的银子。里手禁不住疑惑，这位资深投顾事实图啥呢？　　总部辖区网点人事联系关系　　要知道，潼南营业部和荣昌营业部，均是西南证券总部地点地的分支机构，而且还有人事的联系关系。　　2018年4月，潼南营业部总司理从“刘勇”变动为“岳泽春”，2019年12月又变动为“杨秀娟”。而荣昌营业部总司理，在2018年4月由“李戟”变动为“刘勇”，2023年2月又变动为“唐文俊”。　　统一位营业部老总，任职的两家网点均存在背规出借账户的环境。这是“偶合”，仍是有甚么“环境”？　　曾因合规治理被双罚　　企查查显示，荣昌营业部2019年至2023年的参保人员均为12名。而潼南营业部的参保人员在2016年为8名，厥后逐年降落，2022年唯一5名参保人员。　　人员的削减，可能与前期的背规事项有关。　　2021年9月，潼南营业部就曾被重庆局“双罚”。监管函表露，时任员工刘某未注册挂号为证券投资参谋向客户供给投资建议，并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。　　因合规治理不到位，未能严酷规范员工执业行动，潼南营业部一样被重庆证监局采纳出具警示函的监管办法。　　分担财富高管年头履新　　在此时代，西南证券分担掮客营业高管也有过调剂。　　李军师长教师在2021年4月任西南证券董事会秘书，2022年4月任副总裁、董事会秘书。　　据西南证券2020年年报，李军那时还担负掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2022年报表露，李军的“头衔”是西南证券党委委员、副总裁、董秘、掮客营业事业部履行总裁兼运营治理部总司理，银华基金监事和西证立异董事。2023年报表露，李军现任西南证券党委委员、董事、副总司理、董事会秘书，银华基金监事，重庆市证券期货业协会会长。　　而在2024年1月担负副总司理的王伟师长教师，“头衔”是党委委员、副总司理、掮客营业事业部履行总裁、运营治理部总司理。　　从2021年到2023年，李军的薪酬别离为269.95万元，137.34万元、60.79万元，显现逐年“半数”态势。在此时代，西南证券掮客营业收入别离为8.22亿元、6.72亿元和5.85亿元，也有较着降落。　　事迹下滑，薪酬打折，叠加KPI压力，西南证券财富治理条线呈现问题，可能不是偶尔。　　现在之计，这位新任分担高管的“三把火”，也许起首就是“根本治理”，狠抓合规。 .app-kaihu-qr {text-align: center;padding: 20px 0;} .app-kaihu-qr span {font-size: 18px; line-height: 31px;display: block;} .app-kaihu-qr img {width: 170px;height: 170px;display: block;margin: 0 auto;margin-top: 10px;} 股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、前提单、个股雷达……送给你>>。