“经验丰富交易员”失误，花旗被罚超6160万英镑
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中新网5月23日电(中新财经记者 吴家驹)花旗一位“经验丰硕”的买卖员操作掉误，致使一些欧洲指数一度呈现短时间年夜幅下跌，终究，涉事公司合计被处以超6160万英镑的罚款。 “经验丰硕买卖员”掉误 5月22日，英国金融行动监管局(FCA)发布通知布告称，2022年5月2日，一名花旗举世金融有限公司(CGML，以下简称“花旗金融公司”)的买卖员筹算出售价值5800万美元的一篮子股票。但是，该买卖员在定单治理系统中输入一篮子股票时呈现输入毛病，致使发生了价值4440亿美元的一篮子股票。 花旗金融公司的节制系统禁止了篮子中价值2550亿美元的买卖继续进行，但没有禁止其余价值1890亿美元的买卖继续进行。在买卖员打消定单之前，欧洲各买卖所共兜售了14亿美元的股票。那时，一些欧洲指数呈现了延续几分钟的短时间年夜幅下跌。 图自英国金融行动监管局(FCA)网站 FCA通知布告称，固然花旗金融公司的部门买卖节制框架，是依照花旗金融公司的预期运行的，但存在一些首要节制办法的缺掉或不足。特殊是没有任何硬阻断办法，可以完全谢绝这一年夜篮子毛病的股票，避免此中任何股票进入市场。同时，因为设计不妥，买卖员可以手动笼盖弹出式警报，而无需向下转动并浏览此中的所有警报。该公司的及时监控功能掉效，这意味着它在上报有关毛病买卖的内部警报时过于缓慢。 英国央行也在5月22日发布通知布告，并称，一名经验丰硕的买卖员毛病地输入了定单，致使14亿美元无意中在欧洲买卖所被履行。花旗金融公司买卖节制的缺点致使了这一事务，特殊是缺少某些预防性办法和其他节制办法的不恰当校准。 FCA负责法律和市场监视的结合履行董事史蒂夫·斯马特(Steve Smart)暗示，FCA但愿从事买卖勾当的公司，包罗利用算法买卖的公司，可以或许成立有用的系统和节制办法，以禁止近似毛病的产生。 “这些掉误致使跨越十亿英镑的毛病定单被履行，并有可能造成市场紊乱。我们但愿各公司审阅本身的节制办法，并确保这些办法在金融市场的速度和复杂性方面是恰当的。” 罚超6160万英镑 FCA在上述通知布告中公布，对花旗金融公司处以2776.62万英镑的罚款。花旗金融公司没有对FCA的查询拜访成果提出贰言并赞成息争，这意味着它有资历取得30%的减免。假如没有这项减免，FCA判处的罚款金额将到达3966.6万英镑。 5月22日，英国央行旗下谨慎监管局(PRA)也公布，对花旗金融公司处以3388万英镑的罚款，缘由是该公司在2018年4月1日至2022年5月31日的相干查询拜访期内存在买卖系统和节制掉误。花旗金融公司赞成解决此事，是以有资历取得30%的罚款减免。假如没有这项减免，PRA所施加的罚款金额将到达4840万英镑。 这意味着，花旗金融公司合计被处以了超6160万英镑的罚款。据路透社报导，此次罚款是英国对违背系统划定的最年夜惩罚之一。 另外，英国央行在通知布告中称，花旗金融公司已展开解救工作，采纳办法改良和增强其买卖节制。 花旗银行相干通知布告显示，花旗举世金融有限公司是花旗团体全资控股的股分有限公司，作为花旗团体的国际掮客买卖商，为机构客户供给产物和办事。 据路透社报导，花旗讲话人暗示，该银行“很兴奋解决两年多前的这个问题，该问题源于一个小我毛病，几分钟内就被发现并改正了。”该讲话人经由过程电子邮件暗示，“我们当即采纳办法增强我们的系统和节制，并继续致力于确保完全合适监管要求。” 图自英国央行谨慎监管局(PRA)相干文件 但是，PRA公然的相干文件显示，“事实上，是买卖员发现了毛病，并在输入定单约15分钟后打消了定单。是以，对公司买卖进行及时监控的风险治理功能是无效的。”(完) 【编纂:于晓】。
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